通标九州大连认证愿做“伴您闯世界”的良师益友，与您互惠共赢
多体系、多领域、国际国内多证一体的大连认证机构
15524600779
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邮箱：dalianiso@163.com
Q Q：53914398
地址：大连市甘井子区华南广场红星国际
网址：www.dlrenzheng.com
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一、基本概念差异
（一）内部审核（内审）
定义：由组织内部人员或聘请的第三方专业人员，按照预定计划对自身管理体系进行的系统性检查活动。
执行主体：企业内审部门或经过培训的内审员团队
法律依据：大连ISO认证中ISO 19011《管理体系审核指南》中关于内部审核的指导原则
核心特征：
自我诊断工具
持续改进机制
管理评审输入来源
（二）外部审核（外审）
定义：由独立于受审核组织的认证机构或其代表进行的符合性评估活动。
执行主体：国家认可委（CNAS）认可的认证机构审核组
法律依据：
《中华人民共和国认证认可条例》
ISO/IEC 17021《合格评定机构要求》
核心特征：
第三方公正性
认证决定基础
市场信任建立
二、目的与功能对比
（一）内审的核心目的
验证有效性：确认体系运行是否符合标准要求
发现问题：识别管理体系中的不符合项和改进机会
预防作用：通过定期检查降低重大不符合发生的风险
员工意识：提升全员对体系要求的理解和执行力
（二）外审的核心目的
认证评估：判断组织是否具备获证资格
合规确认：验证体系与认证标准的符合程度
监督维持：确保获证后体系持续有效运行
市场认可：为利益相关方提供信任证明
三、实施过程差异
（一）内审实施特点
频率安排：
通常每年至少1-2次完整审核
可针对特定部门/流程增加专项审核
时间控制：
根据组织规模灵活安排
一般每次1-3个工作日
审核方法：
文件审查+现场观察+人员访谈
可采用抽样检查与全面检查结合
纠正措施：
开放式改进建议
允许分阶段整改
（二）外审实施特点
频率安排：
初次认证审核
监督审核（通常每年1次）
再认证审核（证书到期前）
时间控制：
严格按人日标准执行
不可随意压缩审核时间
审核方法：
必须覆盖标准所有条款
抽样具有统计学代表性
纠正措施：
严格的不符合项关闭要求
可能导致暂停或撤销认证
四、人员资质要求
（一）内审员资质
基本要求：
经过标准知识培训
了解组织业务流程
具备基本审核技能
资格获取：
内部培训合格即可
建议取得国家注册内审员证书
能力保持：
定期参加复训
积累审核经验
（二）外审员资质
基本要求：
通过国家统一考试
完成实习审核
注册成为正式审核员
资格体系：
CCAA（中国认证认可协会）注册管理
分级别（实习/正式/高级）
分专业领域
执业要求：
每年完成继续教育
遵守审核员行为准则
保持独立性声明
五、输出结果差异
（一）内审输出
审核报告：
详细的不符合项描述
改进建议清单
体系运行有效性评价
管理输入：
作为管理评审的重要输入
用于资源分配决策
跟踪验证：
由内审组跟进整改进度
可调整纠正措施要求
（二）外审输出
审核结论：
推荐认证/保持认证
暂停/撤销认证建议
正式文件：
不符合报告（需签字确认）
审核报告（提交认证机构）
认证决定：
由认证机构技术委员会作出
可能包含特殊审核条件
六、组织准备要点
（一）内审准备
计划制定：
覆盖所有部门和条款
考虑上次审核结果
资料准备：
体系文件现行有效
运行记录完整可查
人员安排：
确保被审核方配合
避免审核自己工作
（二）外审准备
预审准备：
完成完整内审和管理评审
确认所有不符合已关闭
现场准备：
整理工作环境
准备接待方案
应急准备：
备齐可能需要的证据
安排各区域对接人员
七、常见问题解析
（一）内审典型问题
形式主义：为应付外审而做表面文章
能力不足：审核员对标准理解不深入
整改不力：发现问题但未有效纠正
范围不全：遗漏重要部门或过程
（二）外审典型问题
突击应付：临时补充伪造记录
沟通障碍：对审核要求理解偏差
争议处理：对不符合项认定存在分歧
后续跟进：未按时完成纠正措施
八、协同增效策略
计划衔接：将内审安排在外审前1-2个月
标准统一：内审采用与外审相同的检查表
经验转化：分析外审发现改进内审重点
人员培养：安排内审员参与外审观察
定位认知：内审是"体检"，外审是"执业资格考试"
资源投入：建议内审预算不低于认证费用的30%
高层参与：管理层应直接关注内审结果应用
持续改进：建立审核结果与绩效考核的关联机制
通过系统理解内审与外审的区别与联系，组织可以更有效地运用这两大工具，既满足认证要求，又切实提升管理水平，终实现质量、效率与竞争力的全面提升。
